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盧會琴
  • 盧會琴銀行操作風(fēng)險防范專家,高級經(jīng)濟(jì)師,理財規(guī)劃師
  • 擅長領(lǐng)域: 風(fēng)險與內(nèi)控系列 理財規(guī)劃 銀行保險
  • 講師報價: 面議
  • 常駐城市:太原市
  • 學(xué)員評價: 暫無評價 發(fā)表評價
  • 助理電話: 13006597891 QQ:2116768103 微信掃碼加我好友
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銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范

主講老師:盧會琴
發(fā)布時間:2023-08-08 14:23:38
課程詳情:

課程時間:一天

課程大綱:

一、操作風(fēng)險的概念及特征

1、操作風(fēng)險:由于不完善或失靈的內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)或外部事件導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。

2、操作風(fēng)險特征:人員因素、流程因素、系統(tǒng)因素、外部事件

3、操作風(fēng)險易發(fā)點

4、銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險十三條

二、存取款業(yè)務(wù)中的風(fēng)險防范

1、開銷戶風(fēng)險(案例評析)

2、沖抹帳風(fēng)險(案例評析)

3、無卡存現(xiàn)/存單掛失/存單止付/存款繼承風(fēng)險(案例評析)

4、預(yù)留印鑒風(fēng)險(案例評析)

三、銀行卡及atm機(jī)風(fēng)險防范

1、銀行卡詐騙(案例評析)

2、銀行卡掉包(案例評析)

3、atm吞卡后處理不當(dāng)(案例評析)

四、協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃法律風(fēng)險(案例評析)

五、銀行結(jié)算業(yè)務(wù)法律風(fēng)險

1、無支付結(jié)算憑證/錯蓋印章/不及時退票/票據(jù)違規(guī)兌付/印鑒卡片的保管。(案例評析)

2、單位結(jié)算賬戶資金劃入/個人銀行結(jié)算賬戶資料審核(案例評析)

3、票據(jù)風(fēng)險(違規(guī)支取/簽發(fā)空頭銀行匯票)(案例評析)

4、反洗錢風(fēng)險(案例評析)

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課程大綱:一、悟道營銷真諦1、何為營銷?2、營銷最高境界是心靈的溝通3、營銷技巧及成功案例分享二、個人存款業(yè)務(wù)營銷1、個人存款業(yè)務(wù)的種類/特點2、不同存款業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶的識別與營銷3、個人存款業(yè)務(wù)營銷技巧及成功案例分享三、對公存款業(yè)務(wù)營銷1、對公存款業(yè)務(wù)的種類/特點2、對公存款業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶的識別與營銷3、對公存款(企業(yè)/事業(yè)/政府機(jī)關(guān))業(yè)務(wù)營銷技巧及成功案例分享四、銀行存款營銷渠道分析1、開展儲
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課程大綱:一、反洗錢客戶身份識別及帳戶風(fēng)險管理重要性案例導(dǎo)入1:2020年10月30日,中國人民銀行廣州分行對中國工商銀行廣東省分行處以合計705余萬處罰,處罰原因是對企業(yè)銀行結(jié)算賬戶交易監(jiān)測不到位,未按規(guī)定發(fā)現(xiàn)賬戶交易存在可疑交易并進(jìn)行主動管控。案例分析:案例思考:案例導(dǎo)入2:案例分析:案例思考:2、反洗錢賬戶風(fēng)險管理的重要性二、反洗錢客戶身份識別基本要求9、“一審”客戶開戶意愿真實性,資料真實
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風(fēng)險防范和內(nèi)部控制
課程時間:一天課程大綱:一、操作風(fēng)險的概念及特征1、操作風(fēng)險:由于不完善或失靈的內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)或外部事件導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。2、操作風(fēng)險特征:人員因素、流程因素、系統(tǒng)因素、外部事件3、操作風(fēng)險易發(fā)點4、銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險十三條二、存取款業(yè)務(wù)中的風(fēng)險防范1、開銷戶風(fēng)險(案例評析)2、沖抹帳風(fēng)險(案例評析)3、無卡存現(xiàn)/存單掛失/存單止付/存款繼承風(fēng)險(案例評析)4、預(yù)留印鑒風(fēng)險(案例評析)三、銀行
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課程大綱:一、運營操作風(fēng)險概述案例1:員工利用假身份證重置密碼案例2:銀行員工套取存單買彩票案例3:程女士銀行卡盜刷,偽造臨時身份證修改預(yù)留電話二、為身份不明的客戶提供服務(wù)風(fēng)險案例分析案例1、掛失證件冒名開戶案例2、自然人客戶死亡后,名下賬戶發(fā)生交易(持續(xù)識別重新識別可以發(fā)現(xiàn))案例3、偽造身份證件交易,過失?故意?案例4、使用非法定證件進(jìn)行交易案例5、使用失效的身份證件進(jìn)行交易案例6、冒用他人證件
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管理者技能提升
課程時間:6-12課時課程大綱:課程導(dǎo)入:當(dāng)前金融監(jiān)管形勢1、“斷卡行動”下的銀行運營監(jiān)管之政策環(huán)境2、發(fā)展是第一要務(wù),風(fēng)控是第一責(zé)任。而合規(guī)經(jīng)營才是銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的生命線,運營主管就是風(fēng)險把控第一道防線,并且要正確處理好營銷、風(fēng)控和消保之間的關(guān)系。一、運營主管的崗位職責(zé)、核心職責(zé)與角色認(rèn)知(可講可不講)(一)運營主管的崗位職責(zé)1、組織受派機(jī)構(gòu)臨柜業(yè)務(wù)正常運行2、按照業(yè)務(wù)制度要求,對臨柜業(yè)務(wù)運行、柜
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