【課程主題】私募基金運(yùn)作模式與趨勢(shì)
【主講講師】馬文亞
【課程時(shí)間】1天
【培訓(xùn)大綱】
第一節(jié) 私募基金的五種法律架構(gòu)
1、 公司型私募基金的特點(diǎn)
2、 合伙型私募基金的特點(diǎn)
3、 契約型私募基金的特點(diǎn)
4、 信托計(jì)劃的特點(diǎn)
5、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)
第二節(jié) 契約型私募基金的設(shè)立發(fā)行流程
1、 契約型私募基金的主要參與機(jī)構(gòu)
2、 契約型私募基金的登記備案流程及注意事項(xiàng)
3、 契約型私募基金運(yùn)作基本流程及注意事項(xiàng)
4、 雙管理人模式下的契約型基金發(fā)行要點(diǎn)
第三節(jié) 契約型私募基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)和運(yùn)作架構(gòu)
1、 單一投資基金
2、 Feeder-Master基金
3、 FOF基金
4、 嵌套有限合伙的基金
5、 股權(quán)投資
6、 并購(gòu)過(guò)橋
7、 證券投資
8、 不良資產(chǎn)收購(gòu)
9、 結(jié)構(gòu)化基金中的劣后與夾層
10、增信措施的設(shè)計(jì)要點(diǎn)
11、存續(xù)期與管理費(fèi)設(shè)計(jì)
第四節(jié) 契約型私募基金規(guī)范運(yùn)作要點(diǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示
1、 私募基金登記備案中的合規(guī)要點(diǎn)
2、 合格投資者的認(rèn)定
3、 私募基金資金募集中的合規(guī)要點(diǎn)
4、 私募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)要點(diǎn)
5、 結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的補(bǔ)倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)
6、 私募基金信息披露中的合規(guī)要點(diǎn)
第五節(jié) 私募基金投資模式及私募基金管理人備案現(xiàn)狀
1、 二級(jí)市場(chǎng)股票投資
2、 定向增發(fā)基金
3、 產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金
4、 不良資產(chǎn)收購(gòu)基金
2、 私募基金管理人數(shù)量與規(guī)模
第六節(jié) 中國(guó)私募基金行業(yè)未來(lái)趨勢(shì)
1、 政府對(duì)基金業(yè)的引導(dǎo)與扶持
2、 從Pro-IPO到天使投資
3、 并購(gòu)?fù)顿Y占比逐步提高
4、 私募基金開始參與國(guó)企混合所有制改革
5、 股權(quán)眾籌將異軍突起
6、 股權(quán)投資基金退出渠道進(jìn)一步多元化
7、 監(jiān)管方式更細(xì)致和科學(xué)
第七節(jié) 私募基金最新監(jiān)管政策及監(jiān)管趨勢(shì)
1、 近期主要監(jiān)管政策法規(guī)總結(jié)
2、 私募基金監(jiān)管要求及監(jiān)管趨勢(shì)
3、 私募管理人登記反饋意見示例
4、 私募管理人違規(guī)案例分析