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靳韻明
  • 靳韻明高級會計師
  • 擅長領域: 風險與內控系列
  • 講師報價: 面議
  • 常駐城市:濟南市
  • 學員評價: 暫無評價 發表評價
  • 助理電話: 13370590290 QQ:863028124 微信掃碼加我好友
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合規管理與案件防控

主講老師:靳韻明
發布時間:2021-01-15 15:05:14
課程詳情:

課程大綱

第一講:明確環境

1. 商業銀行目前面臨的風險防控環境是怎樣的? (例:1206案件等)

2. 如此的風險防控環境,給商業銀行帶來了哪些壓力?(學員互動)

3. 如何排解這些壓力? (學員互動)

第二講:知道隱患

一、人員方面的風險隱患

1. 思想的復雜化(學員互動,例:某銀行柜員向柜臺外扔錢案)

2. 追求的個性化(學員互動舉例)

3. 行為的極端化(例:網上賭博)

二、規章制度方面的風險隱患

1. 內部規章制度是否貫徹了法律法規的要求?(例:人民幣賬戶管理辦法)

2. 內部規章制度是否存在漏洞? (學員互動)

3. 存在的漏洞會產生哪些風險隱患,如何堵塞漏洞?(學員互動)

三、業務方面的風險隱患

1. 一線人員處理業務的流程中隱含著哪些風險隱患? (學員互動,例面談面簽)

2. 處理這些風險隱患的方式方法? (學員互動)

3. 如何監督這些風險隱患的防控是否到位?(學員互動)

第三講:防控隱患

一、人員的防控

1. 思想品德塑造(學員問答互動)

2. 人盯人(學員問答互動)

3. 分級家訪(學員問答互動)

4. 管住員工8小時以外的行為(學員問答互動)

二、制度的防控

1. 全面貫徹落實國家法律法規(學員問答互動)

2. 主動發現并彌補法規漏洞(學員問答互動)

3. 將法規制度要求鑲嵌于業務系統之中(學員問答互動)

4. 定期梳理完善制度流程(學員問答互動)

三、執行的防控

1. 完善有效的崗位職責(學員問答互動)

2. 完善有效的制度流程(學員問答互動)

3. 明確流程中各關鍵環節的風險點(學員問答互動)

4. 各崗位的防控(學員問答互動)

......


授課見證
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